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--  作者：虚无
--  发布时间：2002-3-20 21:34:07

--  证券公司管理办法出台
证券公司管理办法出台

中国证监会主席周小川日前签署第5号主席令，公布了《证券公司管理办法》。该办法自2002年3月1日起施行。
证监会法律部有关人士介绍说，与去年6月公布的该办法征求意见稿相比，正式发布的办法在法规体系上发生了很大变化，表现在将征求意见稿中对证券公司全方位的监管规定改为目前比较原则的规定，使正式出台的办法有了纲性的特征。
他说，与已经公布的证券公司管理办法相配套，证监会正着手草拟中外合资证券公司管理办法、证券公司审批规则、证券公司分支机构审批规则等一批有关具体审批流程的可*作性的规则，其中中外合资证券公司管理办法已公开征求意见。
该办法共6章47条，包括证券公司的设立、变更和终止，证券从业人员管理、内部控制与风险管理、日常监管等主要章节。
办法规定，直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经证监会认定。证券公司不得从事B股的自营买卖。证券公司可根据相关规定申请设立分公司、证券营业部、证券服务部等分支机构，综合类证券公司持有子公司股份不得低于51%。设立受托投资管理业务的子公司，以及从事证券承销、上市推荐、财务顾问等业务的投资银行类子公司，注册资本均不得少于人民币5亿元。
该办法具体规定了证券公司必须遵守的财务风险监管指标，包括：净资本不得低于2亿元（综合类）或2千万元（经纪类）；净资本不得低于其对外负债的8%；流动资产余额不得低于流动负债余额；对外负债不得超过净资产额的9倍（综合类）或3倍（经纪类）。证券公司不得兴办实业，不得购置非自用不动产；证券公司债权人依法向法院申请证券公司破产的，证券公司必须在得知该事实之日起一个工作日内报告证监会。